当前位置:首页
> 新闻报道 > 综合信息
联动融合 同向发力 苦练内功 提升助力
——省水利厅内部审计与国家审计协同机制探索
发布日期:2021-10-14 10:57 浏览次数:

【本站10月14日讯】近年来,我厅内部审计工作以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,紧紧围绕全省水利中心工作,以“防风险、强管理、促发展”为出发点和落脚点,忠诚履职、积极有为,面对每年超500亿的大投入、大建设、大发展,甘当卫士、敢当勇士、善当谋士,在政策跟踪落实、严肃财经纪律、规范权力运行、推进廉政建设等方面发挥了积极的作用;大胆探索、全力推进国家审计和内部审计协同机制,充分利用国家审计力量,不断拓展审计监督广度和深度,提升内审工作成效;苦练内功、提升能力,抓好自身建设,切实发挥内部审计源头治理作用,增强国家审计监督合力,为推动浙江水利高质量发展提供了有力支撑。

一、坚持政治强审,强化组织保障

厅党组始终将审计工作作为全面从严治党和强化行业监管的重要抓手,不断强化对内审工作的集中统一领导,成立了高规格的内审领导小组,年度审计计划、审计情况报告、内审规章制度及重大整改事项,全部列入厅党组会议事清单;审计结果和发现问题整改情况纳入厅党组党风廉政建设分析会、下属单位领导班子民主生活会以及责任制考核,作为领导干部述职述廉、任职考核的重要依据,以审计监督之力,助推全面从严治党“两个责任”落实。在近年实施的浙江省重大水利建设项目、省主要领导经济责任等重大国家审计任务中,厅主要领导亲自部署落实,分管副厅长全面负责,厅财务审计处牵头,省市县三级联动,全面压实责任,确保国家审计任务顺利实施;针对审计发现的问题,逐项研究制定问题整改“四张清单”,纳入全厅年度重点工作任务,加大问题整改监导力度和点对点指导服务,形成了审计问题整改全厅动员、全员参与的良性运行机制。

二、坚持质量强审,强化审计效能

(一)编密制度,完善机制。继2019年我厅出台《内部审计工作规定(试行)》《内部审计整改实施办法》基础上,2020年新制定《内部审计整改结果认定办法》《审计档案管理办法》,修订完善《厅管领导干部经济责任审计办法》,内审工作步入法制化、规范化、科学化、信息化轨道,形成了“内审有规定,年度有计划,整改有办法,全程阳光化”的良性工作机制。

(二)注重谋划,健全体系。根据项目特点,每年分类研究制订审计工作方案和项目实施方案,细化、实化审计目标、范围、重点和方法,在风险防范清单基础上,不断深化审计核查内容,分类确定审计核查任务清单,清单化条目式分解审计核查任务,形成三级近400个细目,模块化切入审计平台,着力在审深、审细、审透上下功夫。

(三)全面覆盖,突出重点。聚焦解决经济运行中的突出问题和潜在风险,坚决扛起主责、抓好主业,围绕难点堵点,积极开展各类专项“体检”,从体制机制和制度层面加强管理,切实发挥好审计的建设性作用。2019年组织开展了厅属单位土地房产专项审计调查,摸清家底,掌握总量、现状,建立一房一册、一地一册;2020年协同省审计厅开展姚江上游西排工程建设管理情况专项审计调查,全面揭示我省水利建设在政策贯彻落后、建设管理、投资绩效等方面存在的问题;2021年将重点对政府采购与社团组织开展专项审计调查,推动实现经济活动监督全覆盖。

(四)以审促建,标本兼治。牢固树立“审计本质是监督,宗旨是服务”的工作理念,针对审计中发现的共性问题,制定印发《严格财务管理严肃财经纪律负面清单指引》(十个方面152项禁止性行为)等10多项工作手册,并就加强内控建设、重大国有资产规范管理等方面提出明确要求,严肃财经纪律,强化规矩意识,巩固和提升审计成果。

三、坚持科技强审,强化数字赋能

按照省政府数字化改革工作部署和全省水利数字化转型工作要求,组织开展了内部审计平台建设,以“规范有序、实时高效、动态监管”为核心,对内审项目实施实行全生命周期管理,以达到规范审计业务流程,提高审计工作质量,降低审计风险,推动审计整改的目的。

一是严格执业标准。平台构建了各类审计项目通用模型,分类明确审计目标、范围、重点、方法与审计核查任务清单,强化审计责任,提升审计质量。

二是增强实时监管。按照预设权限,各类管理人员可随时查询、了解各类审计项目实施进展情况、问题形成过程以及整改进展情况等全过程信息,实现内审信息共享集约化。后续可与全省审计平台对接、互通,为国家审计与内部审计业务协同、信息共享、成果综合利用提供了良好的基础与载体。

三是有效防范审计廉政风险。平台对审计实施全过程信息均给予留痕管理,对促进内部审计履职尽职,防范领导干部随意插手审计工作,确保审计结果客观公正,设立了“防火墙”。

四、坚持人才强审,强化核心竞争力

坚持“德才兼备,以德为先、实干实效”选人标准,牢牢把握好内审从业人员的政治素质、任职资格和专业背景,逐步造就了一支“信念坚定、业务精通、作风务实、清正廉洁”的高素质、专业化内部审计干部队伍。我处现有内审专职人员3人,老、中、青相结合,全部由群众公认、业务精湛、具备扎实财务专业背景人员选拔担任。

强化社会中介审计机构管理,严格准入机制,通过二次比选,择优选定审计承担机构与优秀项目经理。所有项目审计组长全部自己担任,严格按照预定审计方案与核查任务清单实施,项目主审与审计组成员一律派驻现场、按实到岗,缺勤相应扣减合同款项,审计评价结果作为下一年参加比选的前置条件。

在厅党组正确领导和省审计厅的关心支持下,2020年我厅内部审计工作获全国内部审计先进集体殊荣。


信息来源:厅财务处

联动融合 同向发力 苦练内功 提升助力 ——省水利厅内部审计与国家审计协同机制探索
  • 日期:2021-10-14 10:57
  • 来源: 厅财务处
  • 浏览次数:
  • 字体:[ ]

【本站10月14日讯】近年来,我厅内部审计工作以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,紧紧围绕全省水利中心工作,以“防风险、强管理、促发展”为出发点和落脚点,忠诚履职、积极有为,面对每年超500亿的大投入、大建设、大发展,甘当卫士、敢当勇士、善当谋士,在政策跟踪落实、严肃财经纪律、规范权力运行、推进廉政建设等方面发挥了积极的作用;大胆探索、全力推进国家审计和内部审计协同机制,充分利用国家审计力量,不断拓展审计监督广度和深度,提升内审工作成效;苦练内功、提升能力,抓好自身建设,切实发挥内部审计源头治理作用,增强国家审计监督合力,为推动浙江水利高质量发展提供了有力支撑。

一、坚持政治强审,强化组织保障

厅党组始终将审计工作作为全面从严治党和强化行业监管的重要抓手,不断强化对内审工作的集中统一领导,成立了高规格的内审领导小组,年度审计计划、审计情况报告、内审规章制度及重大整改事项,全部列入厅党组会议事清单;审计结果和发现问题整改情况纳入厅党组党风廉政建设分析会、下属单位领导班子民主生活会以及责任制考核,作为领导干部述职述廉、任职考核的重要依据,以审计监督之力,助推全面从严治党“两个责任”落实。在近年实施的浙江省重大水利建设项目、省主要领导经济责任等重大国家审计任务中,厅主要领导亲自部署落实,分管副厅长全面负责,厅财务审计处牵头,省市县三级联动,全面压实责任,确保国家审计任务顺利实施;针对审计发现的问题,逐项研究制定问题整改“四张清单”,纳入全厅年度重点工作任务,加大问题整改监导力度和点对点指导服务,形成了审计问题整改全厅动员、全员参与的良性运行机制。

二、坚持质量强审,强化审计效能

(一)编密制度,完善机制。继2019年我厅出台《内部审计工作规定(试行)》《内部审计整改实施办法》基础上,2020年新制定《内部审计整改结果认定办法》《审计档案管理办法》,修订完善《厅管领导干部经济责任审计办法》,内审工作步入法制化、规范化、科学化、信息化轨道,形成了“内审有规定,年度有计划,整改有办法,全程阳光化”的良性工作机制。

(二)注重谋划,健全体系。根据项目特点,每年分类研究制订审计工作方案和项目实施方案,细化、实化审计目标、范围、重点和方法,在风险防范清单基础上,不断深化审计核查内容,分类确定审计核查任务清单,清单化条目式分解审计核查任务,形成三级近400个细目,模块化切入审计平台,着力在审深、审细、审透上下功夫。

(三)全面覆盖,突出重点。聚焦解决经济运行中的突出问题和潜在风险,坚决扛起主责、抓好主业,围绕难点堵点,积极开展各类专项“体检”,从体制机制和制度层面加强管理,切实发挥好审计的建设性作用。2019年组织开展了厅属单位土地房产专项审计调查,摸清家底,掌握总量、现状,建立一房一册、一地一册;2020年协同省审计厅开展姚江上游西排工程建设管理情况专项审计调查,全面揭示我省水利建设在政策贯彻落后、建设管理、投资绩效等方面存在的问题;2021年将重点对政府采购与社团组织开展专项审计调查,推动实现经济活动监督全覆盖。

(四)以审促建,标本兼治。牢固树立“审计本质是监督,宗旨是服务”的工作理念,针对审计中发现的共性问题,制定印发《严格财务管理严肃财经纪律负面清单指引》(十个方面152项禁止性行为)等10多项工作手册,并就加强内控建设、重大国有资产规范管理等方面提出明确要求,严肃财经纪律,强化规矩意识,巩固和提升审计成果。

三、坚持科技强审,强化数字赋能

按照省政府数字化改革工作部署和全省水利数字化转型工作要求,组织开展了内部审计平台建设,以“规范有序、实时高效、动态监管”为核心,对内审项目实施实行全生命周期管理,以达到规范审计业务流程,提高审计工作质量,降低审计风险,推动审计整改的目的。

一是严格执业标准。平台构建了各类审计项目通用模型,分类明确审计目标、范围、重点、方法与审计核查任务清单,强化审计责任,提升审计质量。

二是增强实时监管。按照预设权限,各类管理人员可随时查询、了解各类审计项目实施进展情况、问题形成过程以及整改进展情况等全过程信息,实现内审信息共享集约化。后续可与全省审计平台对接、互通,为国家审计与内部审计业务协同、信息共享、成果综合利用提供了良好的基础与载体。

三是有效防范审计廉政风险。平台对审计实施全过程信息均给予留痕管理,对促进内部审计履职尽职,防范领导干部随意插手审计工作,确保审计结果客观公正,设立了“防火墙”。

四、坚持人才强审,强化核心竞争力

坚持“德才兼备,以德为先、实干实效”选人标准,牢牢把握好内审从业人员的政治素质、任职资格和专业背景,逐步造就了一支“信念坚定、业务精通、作风务实、清正廉洁”的高素质、专业化内部审计干部队伍。我处现有内审专职人员3人,老、中、青相结合,全部由群众公认、业务精湛、具备扎实财务专业背景人员选拔担任。

强化社会中介审计机构管理,严格准入机制,通过二次比选,择优选定审计承担机构与优秀项目经理。所有项目审计组长全部自己担任,严格按照预定审计方案与核查任务清单实施,项目主审与审计组成员一律派驻现场、按实到岗,缺勤相应扣减合同款项,审计评价结果作为下一年参加比选的前置条件。

在厅党组正确领导和省审计厅的关心支持下,2020年我厅内部审计工作获全国内部审计先进集体殊荣。

打印 关闭
Produced By 大汉网络 大汉版通发布系统